Actualización PLA/FT en Mercado de Capitales bajo las ULTIMAS NORMATIVAS UIF

El Mercado de Capitales continua con un profundo proceso de trasformación en la gestión y desarrollo de los Programas de Prevención de Lavado de Dinero.

¿Qué debemos ajustar en los Programas de PLA/FT? ¿ Cuales son las debilidades y fortalezas encontradas en las inspecciones?

El impacto de ultimas normativas emitidas por la  UIF  134/2018 y 156/2018 obligan a una revisión de los procesos y a una mejora continua,  adicionalmente los nuevos esquemas de supervisión - UIF 155/18 - exigen a las entidades  fortalecer sus programas y a estar preparado para las inspecciones

Forum los invita el próximo 03 de julio a participar de este taller específico para Mercado de Capitales donde haremos hincapié en los últimos ajustes que deben realizarse a los programas de prevención haciendo foco en los temas más controvertidos y que generan mayor grado de dificultad al momento de su aplicación desde la mirada de los supervisores y desde una aplicación práctica.

DESTINATARIO | Programa dirigido a

Directores, Gerentes y Responsables de Cumplimiento, Prevención de Lavado de Activos, Auditoria
AGENTES: Alyc, Agentes de Negociación, Agentes Fiduciarios, Fondos Comunes de Inversiones, Fideicomisos

OBJETIVOS

Te esperamos en esta intensa jornada donde trabajaremos los desafíos presentes y futuros de los Programas de PLA/FT para el Sector Mercado de Capitales desde un aspecto técnico práctico:

  • RESOLUCIÓN UIF Nº 134/2018
  • RESOLUCIÓN UIF Nº 156/2018
  • Inspecciones y Supervisiones - Nuevo esquema Resolución UIF 155/18
  • REI – Programas de Trabajo
  • Desafíos de la Revisión Externa Independiente
  • Generación de Alertas y Falsos Positivos

METODOLOGIA

Exposición de los principales conceptos teóricos y alcance de la resolución analizando los cambios que implican su aplicación

Explicación de las metodologías y herramientas.

Análisis de las conclusiones

CUPO: El curso se realiza con cupo mínimo. En caso de no cubrirse el mínimo establecido se abrirá una nueva fecha hasta completarse el cupo.

 

Liderado por: Dr. Claudio Granieri | Departamento Prevención de Lavado de Activos Cumplimie
Fecha: 03 de Julio de 2019
Tags: prevención de lavado, cumplimiento, compliance, AML
Carga horaria: 8 hs